7月24日，中国人民银行北京市分行公布的行政处罚信息显示，首创证券股份有限公司因未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报告可疑交易等问题被中国人民银行北京市分行罚款106万元。
同时，首创证券运营管理中心的孙某因对首创证券“未按照规定开展客户尽职调查”的违法行为负有直接责任，被处罚款1.58万元。首创证券客户服务中心的曹某某因对首创证券“未按照规定报告可疑交易”的违法行为负有直接责任，被处罚款1.73万元。
资料显示，首创证券股份有限公司成立于2000年2月，2022年12月22日在上交所上市。公司业务范围涵盖资产管理、自营投资与交易服务、投资银行、证券经纪、财富管理、信用融资、研究咨询等多个领域。同时，首创证券赴港上市进程正加速推进，今年6月12日，首创证券发布公告称，公司已通过香港联交所上市委员会的聆讯。
二级市场上，首创证券股价表现低迷，去年全年大跌13.75%，今年开年以来至7月14日收盘累计跌幅又达25.83%。
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